Автор: Едуард Голодницький, Президент International Advisers Association, CEO Firm24
KPMG в Нідерландах провело дослідження Forensic sanctions survey
Дослідники з'ясували, що основна проблема при роботі з санкціями та у санкційному комплаєнсі. - це складність вимог (complexity of requirements) – 60% опитаних. На другому місці з 45% стоїть складність перевірочних процедур та скринінгу.
Розподіл ролей між першою лінією захисту (менеджерами) та другою (комплаєнсом) виглядає наступним чином: саму перевірку нового клієнта (onboarding DD) та вторинні перевірки проводять власники бізнес-процесів.
Оцінку ризиків проводять як перша лінія захисту (60%), так і друга (40%). Комплаєнс зосереджений більше на складанні посібників з кращих практик та регулювання та на методах санкційних перевірок.